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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2012〕34號(hào)

現(xiàn)公布《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)

2012年11月12日

證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司代銷金融產(chǎn)品行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

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