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（2020年7月3日證監(jiān)會(huì)令第171號公布自2020年7月3日起施行）

第一章?總?則

第一條為了規(guī)范科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）證券發(fā)行行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》（以下簡稱《若干意見》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條上市公司申請?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行證券，適用本辦法。

本辦法所稱證券，指下列證券品種：

（一）股票；

（二）可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）；

（三）存托憑證；

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