（協(xié)會第六屆常務(wù)理事會第十一次會議表決通過，2019年11月8日修訂發(fā)布）
第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，制定本指引。
第二條本指引所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（以下統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施。
前款所稱內(nèi)幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規(guī)定。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。
證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第四條證 ……
網(wǎng)安備51019002001697號
下載
